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招商安泰偏股混合:2020年第4季度报告

发布日期:2021-11-24 01:07   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  业绩比较基准上证180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。

  基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。

  基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

  本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形共发生过三次,原因是指数量化投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。

  2020年四季度,国内经济继续复苏,地产数据保持强势,销售和投资的数据依然不错;制造业投资虽然数据亮眼,但民间制造业投资恢复依然较弱。消费数据延续复苏,且环比来看复苏节奏有所加快。外需来看,出口数据继续大幅超预期,海外疫情反复导致海外供需缺口扩大,中国占据国际贸易的份额不断提升。四季度信用风险加大,央行为了维护市场的稳定,给市场提供了足够的流动性,并且在信用风险事后管理上起了一定的作用。

  四季度债券市场先上后下,存单持续走高及信用市场风波导致利率债有一波调整,随着11月末央行开始重新提供充裕的流动性,利率债再次下行。信用债方面,国企违约导致信用分层更加明显,过剩产能信用债几乎没有成交。四季度股票市场以震荡为主,个股分化继续扩大。截止季度末,上证综指录得7.92%的涨幅,创业板上涨15.21%。

  本基金的主要配置资产为股票和国债。2020年四季度,我们严格遵照基金合同的相关约定,按照既定的投资流程进行了规范运作。权益部分维持中性仓位,仓位主要集中在新能源车和周期板块上。

  报告期内,本基金份额净值增长率为11.66%,同期业绩基准增长率为9.36%。

  报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券除航天电器(证券代码002025)、亿纬锂能(证券代码300014)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据2020年3月9日发布的相关公告,该证券发行人因违反海关监管规定被贵阳海关

  根据2020年5月18日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中华人民共和国惠州海关处以罚款。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  2、中国证券监督管理委员会批准招商安泰偏股混合型证券投资基金设立的文件;

  上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。